當前速讀：因未勤勉盡責廣發證券被立案調查 曾被暫停保薦機構資格半年
(資料圖片)
廣發證券股份有限公司（簡稱“廣發證券”，000776.SZ、01776.HK）被立案調查。
4月17日晚間，廣發證券公告表示，當日收到證監會《立案告知書》，因該公司在美尚生態景觀股份有限公司（簡稱“*ST美尚”，300495）2018年非公開發行股票的保薦業務中未勤勉盡責，涉嫌違法，根據相關法律法規，中國證監會決定對該公司立案。
廣發證券表示，將積極配合證監會的調查工作，并嚴格按照監管要求履行信息披露義務，目前該公司的經營情況正常。
涉*ST美尚欺詐發行案
廣發證券此次被立案調查，與2018年保薦的*ST美尚非公開發行股票業務有關。
2019年3月25日，*ST美尚非公開發行股票上市。*ST美尚此次非公開發行新股7948.72萬股，募集資金總額9.3億元。
而依據2023年4月7日*ST美尚收到的證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，該公司非公開發行股票行為構成欺詐發行。
證監會指出，在此次非公開發行股票中，美尚生態申報披露的三年一期財務數據期間為2015年至2018年1-9月。根據*ST美尚此次非公開發行期間存在實際控制人王迎燕非經營性資金占用情形、發行申請文件所依據的三年一期財務報表存在虛假記載的情形，*ST美尚不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準。
值得注意的是，在事先告知書中，證監會還指出，*ST美尚2015年公司招股說明書、2015年至2019年年報、2020年半年報、2016年非公開發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易報告書、2017年面向合格投資者公開發行公司債券募集說明書等信息披露文件存在虛假記載。
而廣發證券不僅是*ST美尚2018年非公開發行股票的保薦人，也是*ST美尚在創業板上市的保薦人。
曾被暫停保薦機構資格半年
此前在2020年，因涉康美藥業（600518）財務造假案，廣發證券曾被暫停保薦機構資格半年。
2020年7月10日，證監會對廣發證券在康美藥業相關投行業務中的違規行為依法下發行政監管措施事先告知書，擬對廣發證券采取暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業務有關文件12個月的監管措施。
那么，此次廣發證券會否受到立案調查的影響再被暫停相關業務資格？
有業內人士指出，全面注冊制取消了“連坐機制”，對于中介機構被立案調查、偵查且尚未結案的，不再屬于不予受理和審核注冊程序中止的情形。
還有業內人士分析稱，*ST美尚2018年非公開發行股票屬于廣發證券被暫停保薦機構資格前的存量業務。而在資格暫停后，廣發證券已在投行架構、質控等方面進行了較大調整。
另值一提的是，此前在1月11日晚間，廣發證券也在互動平臺回復投資者提問“市場有傳言公司投行業務被取消，這是不是真的？”時表示，截至目前，公司沒有應披露而未披露的信息。
截至4月18日收盤，廣發證券A股跌2.59%，報16.53元/股；H股跌1.32%，報11.96港元/股。
（文章來源：澎湃新聞）
標簽：
