今年第一只北交所主題基金公開發售！更多北證50指數型產品在路上
泰康北交所精選兩年定期開放混合型發起式證券投資基金自今天至3月31日公開發售，這是今年發售的第1只北交所主題基金，同時也是第11只北交所主題基金。此外，博時基金、工銀瑞信、萬家基金、鵬揚基金等基金公司正在申報開發北證50指數型產品，這將繼續為北交所帶來增量資金。
新三板市場資深人士、廣東力量股權投資基金管理有限公司總經理朱為繹認為，雖然難以準確預測今年各類基金能為北交所帶來多少增量資金，其從科創50指數推出后資金凈流入的規模進行估算，得出的結論是：“北證50指數基金每年增加50億資金是沒有問題的。”
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第11只北交所主題基金來了
3月6日，泰康北交所精選兩年定期開放混合型發起式證券投資基金開啟認購，這是第11只北交所主題基金。
公開資料顯示，泰康北交所精選兩年定期開放混合型發起式證券投資基金是一只偏股混合型基金，運作方式為契約型、定期開放式基金。投資于股票資產的比例為60%-95%，其中投資于北交所股票的比例不低于非現金基金資產的80%，投資于港股通標的的比例不超過股票資產的20%。該基金認購日期從3月6日至31日，募集規模上限為5億份。擬任基金經理為陸建巍，其自2017年加入泰康資產，目前管理2只基金，在管規模為4.01億元。
據介紹，該基金投資組合比例為：封閉期內，本基金投資于股票資產的比例為基金資產的60%~100%，其中投資于北交所股票的比例不低于非現金基金資產的80%，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產的20%；每個封閉期結束前的2個月至開放期結束后2個月內不受上述比例限制。
資深新三板評論人、北京南山投資創始人周運南介紹，其實該基金早在去年7月15日就和景順長城、中信建投兩家公司申報的北交所主題基金同時獲批注冊，成為第二批北交所主題基金。前兩只主題基金注冊后就在去年8月及時公開發售并成立了，雖然中信建投基金可能在今年元旦后即將建倉期結束時才進場。但該基金遲遲沒有公開發售，也可能是對發售認購沒信心，“直至現在才公開發售，可能首先看到了北交所市場的起色，二是對發售2億底限以上有信心，三是批文期限快到期了。”
“不管是哪種原因，對北交所二級市場來講，有新增投資機構、新鮮血液進場就是大好事，必須支持和歡迎。”周運南說。
目前發行的北交所主題基金有10只兩年定開的主動權益基金和8只指數基金，合計規模60.3億元。事實上，今年以來北交所股票迎來了一波上漲行情，10只北交所主題基金今年以來全線上漲，其中中信建投北交所精選兩年定開混合的凈值已經大于1.另一方面，北交所指數基金整體表現較好，北證50指數基金凈值近期一度創新高。
朱為繹介紹，在春節后北證50指數基金凈值創新高的激勵下，前幾天證監會網站最新披露，博時基金、工銀瑞信、萬家基金、鵬揚基金四家基金公司正在申報開發北證50指數型產品。朱為繹表示，在與其中的一家公募基金創始人溝通，他說非常看好北證50指數的長期投資機會，“我建議他們盡快開發北證50ETF.”
基金青睞北證50成份股
北交所上市公司以中小市值公司為主，流動性基礎天然較弱，業界普遍期待各類基金入市能改善北交所流動性問題，提升整體市場生態，其中，北證50指數基金被寄以厚望。
周運南認為，在公募基金對北交所二級市場的直接建倉和拉動效果上，由小到大依次為：
作用一般的是普通公募基金，可以建倉北交所，但沒有建倉約束，官方報道已有超500只公募基金在關注北交所，也有陸續建倉的，但從數據上來看金額和比例都不大，這是一個潛在的挖掘方向，希望證監會和北交所能加強引導工作；
作用好的是北交所主題基金，要求6月內建倉完畢，60%的股票倉位其中又得80%的北交所倉位，目前首批8只和第二批2只已經建完倉；
作用較好的是北證50指數基金，被動式按北證50指數樣本權重建倉，目前已成立8只北證50指數基金，還有4只已報證監會，希望指數基金能常態化發行設立。以后隨著北交所上市公司的上規模上質量，還會有北證的行業指數基金和跨市場指數基金；
作用最好的是北證50ETF基金，也是指數基金中的一種，但其可場內交易，可惜目前還無首例，市場翹首以盼，年內應該值得期待。
北證50指數基金能帶來的流動性改善或許可參照科創50指數基金的情況。據上交所總經理蔡建春介紹，科創50指數推出3年不到的時間，已成為境內第三大寬基指數產品，且2022年以來資金凈流入超500億元，規模已近900億元。
據此，朱為繹估算，北證50指數基金每年可為北交所帶來50億元新增資金。
開源證券北交所研究中心諸海濱團隊則統計了主題基金情況。統計顯示，2022年四季度各基金整體增持，其中南方有7只個股增持，匯添富有6只個股增持；大成、廣發、萬家、華夏、易方達調倉較為明顯；嘉實持倉變化不大。十大重倉股名單中萬家名單變化最大，有5只新股進入名單；易方達，華夏各有3只新股進入名單，其余基金名單變化不大。統計同時顯示，2022年四季度北交所內共計34只股票獲得基金重倉，選股向北證50成份股靠攏，其中總市值50億以上股票共5只，分別為貝特瑞、連城數控、吉林碳谷、穎泰生物、硅烷科技。從重倉股市值分布來看，基金更為偏好總市值10億以上的北交所中大型市值公司，其中20-50億為9家，10-20億為10家。
此外，諸海濱團隊發現，還有更多非北交所專項的普通基金加倉，細分龍頭和稀缺性標的成為布局焦點。從參與北交所股票持倉的公募基金種類來看，除了各家基金發行的“北交所”或“專精特新”專項基金以外，創新產業、科技成長、養老等的普通混合基金也開始參與北交所股票配置。諸海濱團隊認為，市場對于北交所內各行業的龍頭企業認識不斷加深，對其價值更為認可，在北交所的投資布局意愿增強。
（文章來源：北證資訊）
標簽： 主題基金
