Coinbase 與美國紐約州監管機構達成和解：1 億美元擺平違法指控
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北京時間 1 月 4 日晚間消息，據報道，美國數字加密貨幣交易所 Coinbase 今日宣布，已與美國紐約州金融服務部（NYDFS）達成和解，同意向后者支付 5000 萬美元的罰金。
此外，根據該和解協議，Coinbase 還被要求投資 5000 萬美元以支持其合規項目。紐約州金融服務部之前曾表示，發現 Coinbase 允許客戶在沒有進行充分背景調查的情況下開戶，這違反了反洗錢法。
紐約州金融服務部稱，Coinbase 的合規問題是在 2020 年的一次例行檢查中首次發現的。調查人員發現，早在 2018 年，Coinbase 的反洗錢控制就存在問題。Coinbase 于 2017 年獲得了在紐約運營的牌照。
最初，Coinbase 同意聘請一名獨立顧問來幫助徹底改革其日常運營，使其符合反洗錢法的要求，即了解客戶的身份，并監控他們的行為是否存在可疑活動。
但這并沒有解決問題，于是，紐約州金融服務部在 2021 年啟動了一項正式調查。紐約州金融服務部稱，Coinbase 沒有更深入地調查客戶的背景；對于其內部監控系統的可疑活動警報，Coinbase 沒有進一步追蹤。
根據紐約州金融服務部的數據，到 2021 年底，Coinbase 積壓了超過 10 萬個關于潛在可疑客戶交易的警報，這些交易沒有得到適當的審查。
紐約州金融服務部還發現，Coinbase 在允許人們開戶之前，只對他們進行了最基本的檢查，這無意中幫助了一名數字竊賊從一家公司竊取了 1.5 億美元。
顯然，這次和解是對一度高歌猛進的全球數字加密貨幣交易業務的最新打擊。在過去的一年中，已有數家數字加密貨幣公司申請破產，其中最引人注目的就是 FTX。
在去年 11 月倒閉之前，FTX 是全球第二大數字加密貨幣交易所。如今，FTX 創始人薩姆?班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried）和其他高管正面臨著聯邦刑事指控。
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