研報表述不嚴謹 深圳證監局對招商證券4位分析師采取出具警示函措施 環球快報
2023-06-08 19:22:33|
來源：深圳證監局 作者：
【資料圖】
深圳證監局關于對張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清采取出具警示函措施的決定
張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清：
經查，你們作為招商證券股份有限公司證券分析師，發布的研究報告《攻守交織、靜候破曉——A股2022年2月觀點及配置建議》表述不嚴謹，對于A股市場走勢分析的預測方法、分析邏輯以及所引用的前期研報觀點等情況，均未在該份研報中予以充分說明。
上述情形違反了《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告〔2010〕28號發布，證監會公告〔2020〕20號修訂，以下簡稱《暫行規定》)第九條。根據《暫行規定》第二十二條的規定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監管措施。
如對本行政監管措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。
深圳證監局
2023年6月4日
（文章來源：深圳證監局）
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